**国泰海通证券股份有限公司关于回购部分社会公众股份的预案** --- **一、董事会公告** 国泰海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2025年4月7日收到董事长朱健先生的提议，为维护公司价值及股东权益，提议回购部分社会公众股份。该议案已由公司第九届董事会第十四次会议审议通过，并获得全体董事的一致同意。 --- **二、回购预案的具体内容** 1. **回购目的** 本次回购旨在维护公司在资本市场的形象，增强投资者信心，促进长期稳定发展。 2. **回购方式及用途** 公司将通过深圳证券交易所集中竞价交易方式进行股份回购。回购的股份将首先用于出售以获取投资收益，并在12个月内完成出售；若未能如期出售，未售出部分将依法予以注销。 3. **回购数量及比例** 拟回购总金额不超过人民币5亿元且不低于2亿元，具体回购数量以实际回购情况为准。本次回购后，公司总股本不会超过《公司章程》规定的上限。 4. **回购价格区间** 回购价格不超过每股18元（含税），最终成交价格将根据市场价格确定。 5. **资金来源** 公司自有资金将用于此次回购，不影响日常运营和研发资本支出。 6. **回购股份的会计处理** 根据《企业会计准则》，公司将在回购时冲减所有者权益，并在未来出售或注销时进行相应调整。 7. **授权安排** 董事会授权管理层全权办理本次回购相关事宜，包括但不限于开立回购专用账户、确定回购时机及数量等。授权有效期自董事会审议通过之日起至事项完成之日止。 --- **三、回购预案的风险提示** 1. **股价波动风险** 若公司股票价格持续高于回购价格上限，则可能无法实施回购计划。 2. **市场环境变化风险** 如遇重大不可抗力事件或市场情况变化，可能导致回购计划延迟或终止。 3. **出售及注销安排风险** 公司承诺在12个月内开始出售回购股份，并在3年内完成出售；未能及时出售的股份将依法注销。 4. **政策调整风险** 若相关法律法规发生变化，可能需对回购方案进行相应调整。 --- **四、公司提示** 公司在回购期间将继续关注市场动态，根据情况择机实施回购，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 **特此公告。** 国泰海通证券股份有限公司 董事会 2025年4月10日